项目申报及审批常见问题及解答

中国资本研究（www.51cir.com）

1 政府性资金投资来源与投入方式有哪些？

答：政府性资金有4种来源：

（1）财政资金。

（2）行业基金。

（3）基本建设国债。

（4）主权外债资金，

政府性资金有5种投入方式：

（1）直接投资。

（2）资本金注入

（3）投资补助

（4）贷款贴息。

（5）转贷。

2、投融资体制改革后政府管理投资项目有哪几种方式？

答：投资体制改革以后，政府对于投资项目的管理分为审批、核准和备案三种方式。

第一，对于政府投资项目．继续实行审批制。其中采用直接投资和资本金注入方式的，审批程序上与传统的投资项目审批制度基本一致，继续审批项目建议书、可行性研究报告等。采用投资补助，转贷和贷款贴息方式的，不再审批项目建议书和可行性研究报告，只审批资金申请报告。

第二，对于企业不使用政府性资金投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。其中政府仅对重大项目和限制类项目（含涉及外资的投资项目）从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制。《政府核准的投资项目目录》对于实行核准制的范围进行了明确界定。

第三，对于以投资补助，转贷或贷款贴息方式使用政府投资资金的企业投资项目，应在项目核准或备案后向政府有关部门提交资金申请报告；政府有关部门只对是否给予资金支持进行批复，不再对是否允许项目目投资建设提出意见。以资本金注入方式使用政府投资资金的．实际上是政府、企业共同出资建设，项目单位应向政府有关部门报送项目建议书，可行性研究报告等。

3、企业投资项目核准制与审批制有什么区别？

答：实行企业投资项目核准制是投资体制改革的重大举措，其内容是：凡企业不使用政府性资金投资建设的项目，政府一律不再审批，而是针对少数重大项目和限制类项目，从维护社会公共利益的角度，实行核准制。政府有关部门制定严格规范的核准制度.明确核准的范围、内容、申报程序和办理时限.并向社会公布.提高办事效率.增强透明度。

核准制与审批制的主要区别是：①政府直接管理的企业投资项目数量大幅度减少。核准项目的范围.由《政府核准的投资项目目录》严格限定，并根据变化的情况适时调整。《目录》由国务院投资主管部门会同有关行业主管部门研究提出.报国务院批准后实施。未经国务院批准，各地区、各部门不得擅自增减核准范围。②程序简化。企业投资建设实行核准制的项目.仅须向政府提交“项目申请报告“，而无需报批项目建议书、可行性研究报告和开工报告。③政府管理的角度改变。政府主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行审查。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行审查。

4、什么样的投资项目适用《政府核准投资项目目录》？

答：《政府核准的投资项目目录》作为《决定》的重要内容，规定了需政府核准的企业投资项目的范围，以及核准机关的核准权限。《目录》规定，以下几类项目需经政府核准：

（1）内资企业不使用政府性资金投资建设的重大项目和限制类项目，需经政府核准。重大项目和限制类项目的范围，由国务院投资主管部门会向有关部门研究提出，报国务院批准，由《目录》做出规定，并根据变化的情况适时调整。未经国务院批准，各地区、各部门不得擅自增减《目录》规定的范围。

对《目录》规定的重大项目和限制类项目，政府主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。

（2）外商投资项目和境外投资项目，均需政府核准。政府审查的内容.除了维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环饶、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面外.还包括市场准入.资本项目管理等方面。

（3）国家法律法规和国务院有专门规定 的项目.按照有关规定自政府核准或审批。

5、政府对企业投资项目核准分几种类型?

答：根据《国务院关于投资体制改革的决定》和国家发展改革委颁布的改革配套文件，改革以后政府对企业投资项目的核准可分为三类.即对内资企业在我国境内投资项目的核准，对内资企业在我国境外校资项目的核准.以及对外资企业在我困境内投资项目的核准。

（1） 2004年9月15日，国家发展改革 委发布了第19号令《企业投资项目核准暂行办法），规范了对内资企业境内投资项目进行核准的程序、原则、内容、效力等事项。

（2） 2004年10月9日，国家发展改革 委发布了第21号令《境外投资项目核准暂行管理办法》，规范了对内资企业境外授资项目核准的机关、权限、程序、条件及效力等事项。

（3） 2004年10月9日.国家发展改革 委发布了第22号令《外商投资项目核准暂行管理办法》，规范了对外资企业在我困境内投资项目核准的机关、权限、程序、条件及效力等事项。

根据《国务院关于投资体制改革的决定》和上述配套文件，各地方政府创定了具体实施办法。

6、项目核准申请报告与可行性研究报告的主要区别是什么?

答：项目核准申请报告与可行性研究报告在分析论证的角度、包含的内容和发挥的作用等方面.都有着很多区别。

可行性研究报告主要是从微观角度对项目本身的可行性进行分析论证，侧重于项目的内部条件和技术分析，包括市场前景是否看好、投资回报是否理想、技术方案是否合理和先进、资金来源是否落实、项目建设和运行的外部配套条件是否有保障等主要内容，主要作用是帮助投资者进行正确的投资决策、选择科学合理的建设实施方案。项目核准申请报告主要是从宏观角度对项目的外部位影响进行论述，侧重于经济和社会分析，主要包括拟建项目的基本情况和该项目的外部影响，如该项目对国家经济安全、地区重大布局、资源开发利用、生态环境保护、防止行业垄断和保护公共利益等方面会造成哪些有利或不利的影响。项目申请报告是政府对项目进行审查以决定是否允许其投资建设的重要依据。

7、项目用地预审意见包括哪些内容?

答：《企业投资项目核准办法》的第八条规定，项目申报单位在报送项目申请报告时，应附送“国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见”。根据2004年10月29日国土资源部第9次部务会议修订的 《建设项自用地预审管理办法》，国土资源部门对建设项目用地预审的主要内容如下。

（1）建设项目用地选址是否符合土地利用总体规划，是否符合土地管理法律、法规规定的条件。

（2）建设项目是否符合国家供地政策。

（3）建设项目用地标准和总体规模是否符合有关规定。

（4）占用耕地的.补充耕地初步方案是否可行，资金是否有保障。

（5）属《土地管理法》第二十六条规定 情形.建设项目用地需修改土地利用总体规划的.规划的修改方案、项目对规划实施影响评估报告等是否符合法律、法规的规定。

预审意见应当包括对上述内容的结论性意见和对建设用地单位的具体要求。预审意见是建设项目批准、核准的必备文件，它所提出的用地标准和总规模等方面的要求，建设项目初步设计阶段应当充分考虑。建设用地单位应当认真落实预审意见，并在依法申请使用土地时出具落实预审意见的书面材料。

8、项目申请报告的主要内容是什么?

根据国家发展和改革委员会发改投资[2007]1169号文件，《国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本的通知》要求，从2007年9月1日开始，向发改委报送的项目申请报告原则上均应接《项目申请报告通用文本》的要求进行编写。

项目申请报告应包括以下主要内容。

（1）申报单位及项目概况。包括项目申报单位概况、项目概况。全面了解和掌握项目申报单位及拟建项目的基本情况，是项目核准机关对拟建项目进行分析评价以决定是否予以核准的前提和基础。

（2）发展规划、产业政策和行业准入分析。包括发展规划分析、产业政策分析、行业准入分析。是从发展规划、产业政策及行业准入的角度，论证项目建设的目标及功能定位是否合理，是否符合与项目相关的各类规划要求.是否符合相关法律法规、宏观调控政策、产业政策等规定.是否满足行业准入标准、优化重大布局等要求。

（3）资源开发及综合利用分析。包括资源开发方案、资源利用方案、资源节约措施。对于开发和利用重要资源的企业投资项目，要从建设节约型社会、发展循环经济等角度.对资源开发、利用的合理性和有效性进行分析论证。

（4）节能方案分析。包络用能标准和节能规范、能耗状况和能耗指标分析、节能措施和节能效果分析。

（5）建设用地、征地拆迁及移民安置分析。包括项目选址及用地方案、土地利用合理性分析、征地拆迁和移民安置规划方案。为有效使用土地资源.保障受征地拆迁影响的公众利益.应制定项目建设用地、征地拆迁及移民安量规划方案.并选行分析评价。

（6）环境和生态影响分析。包括环境 和生态现状、生态环境影响分析、生态环境保护措施、地质灾害影响分析、特殊环境影响分析。确保生态环境和自然文化遗产在项目建设和运营过程中得到有效保护.并避免出现由于项目建设实施而引发的地质灾害等问题。

（7）经济影响分析。包括经济费用效益或费用效果分析、行业影响分析、区域经济影响分析、宏观经济影响分析。

（8）社会影响分析。包括社会影响效 果分析、社会适应性分析、社会风险及对策分析。

参考文件如下：

（1）《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]20号）。

（2）《国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本的通知》（发改投资[2007]1169号。

（3） 《企业投资项目核准暂行办法》（中华人民共和国国家发展和改革委员会令第19号）。

（4）《境外投资项目核准暂行管理办 法》（中华人民共和国国家发展和改革委员会令第21号）。

（5）《外商投资项目核准暂行管理办 法》（中华人民共和回国家发展和改革委员会令第22号）。

（6）《国家发展改革委关子实行企业技 院项目备案审I）指导以意见的通知》（发改投资[2004]2656号）。

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